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即使在动荡市背景下，配资行为依然无处不在。 日前，上海中期期货股份有限企业(以下简称“上海中期”)表示，企业西安营业部员工存在引导他人参与筹资的行为，反映出合规管理和内部控制存在缺陷，根据监管条例的规定，责令企业西安营业部予以纠正，并认真承担相关责任
《证券日报》记者独家获悉，此次违规行为在于企业员工在接受调查时拒绝合作，中介参与了配资行为。 目前企业西安营业部处于整改阶段，将在规定期限内提交相关报告。
指控了多种违反行为
日前，上海中期发布的公告显示，企业接到陕西监管局关于对企业西安营业部和相关员工采取行政监管措施的决定。 企业很重视收到这次陕西监管局颁发的行政监管措施，第一时间进行自我调查进行自我修复工作。 并严格按照要求，督促西安营业部及相关员工落实改善工作，按时提交书面改善报告。
上海中期在十一长假前受到多项处罚决定，企业西安营业部员工张伟存在违规行为，这证明企业西安营业部在管理及内部控制方面存在问题。 另外，fiss系统报告的年度《总部及分公司经营报告》中投资者开户数量与实际不符，违反了《期货企业监管办法》第五十一条和《期货企业监管办法》第七十八条的规定。 另外，没有向证券监督管理委员会陕西监管局报告年度反洗钱培训和推广执行情况。 李大江作为营业部的负责人，负责营业部的全面管理。 营业部的上述违规行为表明，李大江未能勤勉尽责、谨慎尽职。
陕西省证券监督局责令企业西安营业部整改，采取比较有效的措施积极改进，完善内控，加强合规管理，严格追究相关人员责任，并于10月31日前提交书面改进报告。 并采取对李大江发出警告函的监管措施，本人应认真对照法律法规，分析营业部违规问题产生的原因，以及相关合规、内控制度体系存在的缺陷，制定具有对比性的改进措施。 张伟采取了签发警告函的行政监督管理措施。 张伟应认真学习相关法律法规的规定，深刻反思违规行为发生的原因，自行调查是否存在对其他客户的违规行为，如有，应及时纠正并停止违规行为，妥善做好相关客户服务工作。
目前，上海中期已经接受证券监督管理委员会陕西监管局的行政监督管理措施，不再申请行政复议或起诉。
事实上，此前本报曾多次提醒“股权和期货筹资调查”，投资者不得无视投资风险而追逐利润，必须根据自身的风险承受能力明确投资情况。
一位业内人士指出，评价配给是否为欺诈应着重于几个特征。 一个是低利率，也有免费操作的体验机会。 二是高杠杆化，基本上杠杆化会增加10倍； 三是配资企业主体注册资金高，但营业范围不包括金融服务四、注册资金均为认购制，并不是实际支付注册资金； 五、企业出现经营异常记录的主要关系是“注册地无法联系人”、“未按期提交年报”等。
一位律师告诉记者，中国的相关法律法规对诈骗、金融诈骗的犯罪行为进行了说明，不同类别有不同程度的定义。 而且，目前股票和期货配资正在解决民间借贷的情况。
上半年的营业收入超过了50亿元
上海中期发布处罚公告的，还向全国中小企业股权转让系统(以下简称“股权周转中心”)股权周转中心提出摘录申请。 据上海中期介绍，企业挂牌历时两年多，严格遵守股权转让中心的各项规定，但企业要根据目前业务、所在领域的情况，并适应企业长期战术的快速发展规划，通过新三板报纸公开直接、间接降低价格，停止企业挂牌 具体挂牌结束时间以股票中心批准的时间为准。
据悉，截至上海中期，册股东共有兖矿集团有限企业(持股比例66.67% )、兖州煤业股份有限企业(持股比例33.33% ) 2家。 据今年上半年报纸报道，上半年企业营业收入51.33亿元，比去年同期增长16.96%，归属于母公司的净利润833.34万元，比去年同期减少85.86%。 截至今年6月30日，企业注册资本6亿元，归属于母公司的全部权益9.61亿元。
从上海中期来看，企业营业收入比去年同期增长7.44亿元，为16.96%，营业收入比去年同期大幅增加的主要原因是风险管理子公司(以下简称“前期资本”)业务的大幅增加。 上半年，前期资本营业收入增长7.35亿元，主要涉及基础差交易、仓单买卖等业务。 目前，期货领域正在推进“期货+场外期权”业务，扶持期货扶贫和服务实体经济，前期资本营业收入材料将持续增加。 (记者王宁)。
